La lucha contra la recaudación ilegal de fondos es la cuestión más importante para nuestro país en este momento.
1. Consejos para combatir la recaudación de fondos ilegal
Consejos para combatir la recaudación de fondos ilegal 1. ¿A qué objetivos de recaudación de fondos ilegales se enfrenta el estado?
Existen dos delitos que involucran captación ilegal de fondos: 1. El delito de absorción ilegal de depósitos públicos; 2. El delito de fraude en la captación de fondos;
La sentencia depende de las circunstancias específicas. 1. El delito de absorción ilegal de depósitos públicos del artículo 176 del Código Penal de la República Popular China y de la República Popular China será sancionado con pena fija. - pena de prisión de no más de tres años o detención penal, y también se impondrá una multa única de no menos de 20.000 yuanes pero no más de 200.000 yuanes si la cantidad es enorme o existen otras circunstancias graves; , el infractor será condenado a una pena de prisión fija de no menos de tres años pero no más de 10 años, y también se le impondrá una multa de no menos de 50.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes.
Si una unidad comete el delito del párrafo anterior, dicha unidad será multada, y el responsable directo y demás personal directamente responsable serán sancionados de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior. Cualquiera que absorba depósitos públicos ilegalmente o absorba depósitos públicos en forma encubierta y se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias será investigado por responsabilidad penal de conformidad con la ley: (1) Si un individuo absorbe ilegalmente o absorbe depósitos públicos en forma encubierta , la cantidad es de más de 200.000 yuanes y una unidad absorbe ilegalmente o absorbe depósitos públicos de forma encubierta. La cantidad es más de 1 millón de yuanes (2) Un individuo absorbe o absorbe ilegalmente depósitos públicos de más de 30 personas en un; forma encubierta, y una unidad absorbe o absorbe ilegalmente depósitos públicos de más de 150 personas en forma encubierta (3) Un individuo absorbe o absorbe ilegalmente depósitos públicos en forma encubierta, causando una pérdida económica directa de más de 100.000 yuanes; depositante; la unidad absorbe ilegalmente o absorbe depósitos del público de forma encubierta, causando una pérdida económica directa al depositante de más de 500.000 yuanes (4) causando un impacto social adverso u otras consecuencias graves;
Cae en la categoría de "grandes sumas u otras circunstancias graves" prevista en el artículo 176 de la Ley Penal quien tenga alguna de las siguientes circunstancias: (1) Un particular absorba o absorba depósitos del público ilegalmente. en forma encubierta, con una cantidad superior a 100 Si la cantidad es superior a 10.000 yuanes, la unidad absorbe ilegalmente o absorbe depósitos del público de forma encubierta, y la cantidad es más de 5 millones de yuanes (2) Un individuo ilegalmente; absorbe o absorbe depósitos del público en forma encubierta de más de 100 personas, y la unidad absorbe o absorbe ilegalmente depósitos del público en forma encubierta de 500 personas o más (3) Un individuo absorbe o absorbe depósitos del público en forma ilegal; público de forma encubierta, causando pérdidas económicas directas a los depositantes superiores a 500.000 RMB; una entidad absorbe ilegalmente depósitos del público o absorbe depósitos del público de forma encubierta, causando pérdidas económicas directas a los depositantes superiores a 2,5 millones de RMB; (4) Provocar un impacto social particularmente malo u otras consecuencias particularmente graves. El monto de la absorción ilegal o encubierta de depósitos públicos se calculará sobre la base del monto total de los fondos absorbidos por el autor.
La cantidad que haya sido devuelta antes y después del delito puede considerarse como una consideración discrecional en las circunstancias de la sentencia. Quienes absorban ilegalmente o encubiertos depósitos públicos se utilicen principalmente para actividades productivas y comerciales normales, si los fondos absorbidos pueden liquidarse a tiempo, quedarán exentos de sanción penal si las circunstancias son evidentemente menores; no serán tratados como delitos.
2. Delito de fraude en la recaudación de fondos "Artículo 192 de la Ley Penal de la República Popular China y de la República Popular China" Quien utilice métodos fraudulentos para recaudar fondos ilegalmente con el propósito de posesión ilegal, y la cantidad es relativamente grande, será sentenciado a no más de cinco años de prisión o detención penal y una multa de no menos de 20.000 yuanes pero no más de 200.000 yuanes si la cantidad es enorme o hay otras; En circunstancias graves, la pena es de no menos de cinco años pero no más de 10 años de prisión de duración determinada y una multa de no menos de 50.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes si la cantidad es particularmente grande o hay otras particularmente; En circunstancias graves, la pena será de no menos de 10 años de prisión o cadena perpetua y una multa de no menos de 50.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes, o confiscación de bienes. Si un individuo comete fraude en la recaudación de fondos y la cantidad excede los 100.000 yuanes, se considerará una "cantidad grande" si la cantidad excede los 300.000 yuanes, se considerará una "cantidad enorme" si la cantidad excede 1 millón; yuanes, se considerará una "cantidad grande". La cantidad es extremadamente enorme".
Si una entidad participa en fraude de recaudación de fondos y el monto excede los 500.000 yuanes, se considerará una "gran cantidad"; si el monto excede los 1,5 millones de yuanes, se considerará "; "una cantidad enorme"; si la cantidad excede los 5 millones de yuanes, se considerará una "cantidad enorme"; lo anterior se considerará una "cantidad especialmente enorme".
El monto del fraude de recaudación de fondos se calcula en función del monto real defraudado por el perpetrador, y se debe deducir el monto devuelto antes del incidente.
No se deducirán los honorarios de publicidad, honorarios de intermediario, honorarios de gestión, comisiones ilícitas pagadas por el actor para llevar a cabo actividades fraudulentas de recaudación de fondos, ni gastos como sobornos y obsequios. Los intereses pagados por el actor para realizar actividades de fraude de recaudación de fondos se incluirán en el monto del fraude, excepto que el principal no podrá compensarse si no se devuelve el principal.
2. ¿Cuáles son las precauciones para prevenir la recaudación ilegal de fondos?
Precauciones para prevenir la recaudación ilegal de fondos: 1. Fortalecer el estudio del conocimiento jurídico y mejorar los conceptos jurídicos; Mantenga una mente estricta en la prevención en todo momento, no se deje engañar por diversas tentaciones económicas y abandone la idea de obtener algo a cambio de nada, como "obtener una ganancia inesperada" y "hacerse rico de repente" 3. Haga un análisis detallado; investigue antes de invertir y comprenda claramente los detalles de la recaudación de fondos. 4. Si desea invertir en acciones, los fondos y otros valores financieros deben comprarse y negociarse a través de compañías de valores legales y no confiar en algunas personas e instituciones que participan ilegalmente en valores; negocios, así como pequeños anuncios, información en línea, mensajes de texto de teléfonos móviles, reuniones de promoción, lobby contratado, etc. 5. Sociedad El público no debe creer fácilmente ninguna promesa hecha por delincuentes sospechosos de recaudación ilegal de fondos para evitar causar daños enormes y graves; Pérdidas económicas irreparables.
3. Tomar medidas estrictas contra la recaudación de fondos ilegales
1. Fortalecer el liderazgo organizacional y mejorar el mecanismo de trabajo para manejar actividades ilegales.
Para abordar la recaudación ilegal de fondos en nuestra ciudad de manera seria y rápida, nuestra ciudad concede gran importancia a la lucha contra la recaudación ilegal de fondos y ha celebrado más de 20 reuniones conjuntas para abordar la recaudación ilegal de fondos. y ha hecho arreglos serios para que la ciudad maneje la recaudación de fondos y los arreglos ilegales. En primer lugar, se ha establecido un sistema de trabajo en toda la ciudad para hacer frente a la recaudación ilegal de fondos.
A nivel de condado y ciudad***, se ha establecido un mecanismo de trabajo para una reunión conjunta para abordar la recaudación ilegal de fondos, encabezada por el alcalde responsable y el subdirector del condado y el diputado. jefe de distrito a cargo del condado (distrito), con la participación de 27 unidades miembros. Al mismo tiempo, se estableció el Grupo Líder de la ciudad de Zhuzhou para el manejo de la recaudación de fondos ilegales de acuerdo con el principio de "quien esté a cargo". , quién es responsable", se aclaró que los departamentos gubernamentales del condado y de la ciudad y los principales departamentos reguladores de diversas industrias eran las primeras unidades responsables de manejar la recaudación ilegal de fondos, y que todos los niveles eran responsables de manejar la recaudación ilegal de fondos. Se han implementado líderes principales en todos los niveles y se ha establecido un directorio conjunto de cuadros profesionales y no líderes en varios condados y ciudades. En segundo lugar, se ha establecido y mejorado un sistema de trabajo para la coordinación y supervisión del trabajo.
Se ha establecido un registro de trabajo para el manejo de la recaudación de fondos ilegales, y se ha establecido la promoción, despliegue y finalización de diversos trabajos de recaudación de fondos ilegales para supervisar, registrar y organizar al mismo tiempo, una; Se ha establecido un sistema de asignación de trabajo y comunicación de información para construir un condado. El sistema de intercambio horizontal de información entre la policía municipal y los principales departamentos reguladores de diversas industrias manejará los casos reportados por la policía del condado y de la ciudad y las unidades miembros de la reunión de enlace. de acuerdo con la gestión territorial y el principio de funcionamiento de "quien manda, quién es responsable". 2. Fortalecer la comunicación y coordinación y mantenerse al tanto de los últimos avances en el manejo del incumplimiento.
De acuerdo con el despliegue unificado de las organizaciones no gubernamentales provinciales y municipales, y bajo la correcta dirección del gobierno municipal, nuestra oficina y las organizaciones no gubernamentales municipales han realizado estudios especiales sobre la Las cuestiones planteadas por su propuesta con las unidades pertinentes muchas veces y las implementamos concienzudamente. Implementaremos los principios generales de manejo del Consejo de Estado de "centrarse en los gobiernos locales, cooperar con los departamentos, aclarar responsabilidades, centrarse tanto en la prevención como en el control, la gestión integral, y centrándose en las causas profundas", y llevar a cabo eficazmente la prevención, la represión y el manejo de la recaudación ilegal de fondos. Se formó un equipo conjunto de investigación e inspección con la Oficina Municipal de Asuntos No Regionales y la Oficina de Regulación Bancaria de Zhuzhou. En marzo de 2010, fue al condado de You, la ciudad de Liling y el condado de Zhuzhou para realizar inspecciones e investigaciones especiales sobre el manejo de ilegales. recaudación de fondos.
Centrándose en los objetivos de "mantener el crecimiento, proteger los medios de vida de las personas y garantizar la estabilidad" propuestos por el Comité Municipal del Partido y el Gobierno Municipal, el equipo de inspección revisó el manejo y el mantenimiento de la estabilidad de la recaudación de fondos ilegal original. casos dentro de su jurisdicción, así como las nuevas tendencias y el manejo de la recaudación ilegal de fondos. Dificultades encontradas en la recaudación ilegal de fondos (en adelante, "Chu Fei"), sugerencias de primera línea de "Chu Fei" para el trabajo de "Chu Fei". etc., y los líderes a cargo de *** de cada condado (ciudad) y la Oficina del Departamento de Fei (Oficina de Comercio), el Banco Popular de China, la Oficina de Seguridad Pública, la Oficina de Agricultura, la Oficina de Construcción, la Oficina Civil La Oficina de Asuntos Exteriores, la Oficina de Trabajo y otros departamentos funcionales que previenen y reprimen la recaudación ilegal de fondos se comunicaron y elaboraron un informe de investigación especial que se presentará a los líderes municipales pertinentes. 3. Fortalecer la publicidad y orientación, e investigar y prevenir errores.
En primer lugar, aumentar la intensidad de la publicidad, la educación y la orientación de la opinión pública.
Para mejorar integralmente la conciencia y la capacidad del público en general para resistir y prevenir conscientemente la recaudación ilegal de fondos, nuestra oficina dirigió unidades relevantes para organizar 23 unidades miembros y 9 condados (ciudades, distritos) del 18 de mayo al 18 de junio de 2009. Actividades mensuales En toda la ciudad se llevaron a cabo campañas para prevenir y combatir la recaudación ilegal de fondos.
Se instalaron 15 puntos de consulta publicitaria, 156 carteles publicitarios, 35.000 materiales publicitarios, 150.000 mensajes de telefonía móvil, 230 globos publicitarios y 550 pancartas publicitarias. Zhuzhou Daily, Zhuzhou Evening News, Zhuzhou News Channel, Traffic Radio, Zhuzhou Red Network y otros medios de comunicación locales realizaron entrevistas in situ, informes y reimpresiones. El vicealcalde también aceptó entrevistas de periodistas sobre cuestiones relacionadas con la prevención y la represión. sobre la recaudación ilegal de fondos, y las noticias fueron transmitidas. Después de su publicación, el público prestó mucha atención al tema de la recaudación ilegal de fondos.
A través de vínculos arriba-abajo, se ha mejorado aún más la capacidad del público para identificar la recaudación ilegal de fondos, la concienciación sobre la prevención de riesgos y los conceptos de inversión y gestión financiera. Además, el 22 de marzo de 2010, se organizó una reunión anual de trabajo y capacitación sobre el trabajo de manipulación ilegal de la ciudad para resumir el trabajo de manipulación ilegal de la ciudad en 2009 y desplegar el trabajo de manipulación ilegal de 2010 y se adoptó una reunión en lugar de un método de capacitación; para no profesionales.
El segundo es desbloquear los canales de consulta y establecer e implementar un sistema masivo de informes y recompensas. Se están tomando medidas para establecer centros de aceptación de quejas sobre recaudación de fondos ilegales en los departamentos pertinentes, establecer líneas telefónicas de atención pública, aceptar informes de las masas, proporcionar consultas sobre políticas y servicios legales pertinentes y ayudar al público a resolver dudas sobre inversiones.
Al mismo tiempo, formularemos incentivos para que las personas denuncien actividades ilegales de recaudación de fondos, publicaremos las líneas directas de denuncia e incentivos para cada condado (ciudad, distrito) a través de los medios de comunicación y movilizaremos a los medios de comunicación. y otras unidades y las amplias masas de cuadros y las masas para participar y apoyar activamente Mejorar la transparencia del trabajo de incumplimiento. El tercero es organizar y llevar a cabo una investigación exhaustiva y rectificación de los riesgos ocultos.
De acuerdo con el despliegue y requerimientos de los documentos y requisitos pertinentes de la Oficina Provincial sin fines de lucro, la Oficina Municipal sin fines de lucro ha formulado un plan de trabajo de investigación, cooperando con las autoridades municipales de seguridad pública, bancaria, industrial. y departamentos comerciales y otros departamentos para centrarse en financiamiento corporativo, préstamos privados, desarrollo inmobiliario y otros campos. Llevar a cabo una investigación integral y en profundidad de los riesgos de recaudación ilegal de fondos en 5 condados y 4 distritos para comprender la situación general de riesgo y formular. medidas integrales de rectificación y resolver los riesgos ocultos lo antes posible. 4. Manejar bien los casos y mantener la estabilidad económica local.
En el trabajo de prevención y manejo de la recaudación ilegal de fondos, nuestra ciudad se adhiere al principio de combinar huelgas intensas con un manejo prudente. Al tiempo que se centra en el manejo de casos clave para mejorar el efecto disuasorio, también se adhiere a la prudencia. Manejo para mantener la estabilidad económica local. En 2009, ocurrieron cinco casos sospechosos de recaudación ilegal de fondos en nuestra ciudad, incluidos Golden Crown International Plaza, Cheng Ruihua, Tian Huiping, Zhang Jianyun y Hu Weihong.
El Comité Municipal del Partido y el Gobierno Municipal le conceden gran importancia y exigen al Comité local del Partido *** y a las autoridades industriales pertinentes que intensifiquen sus esfuerzos para abordar la situación basándose en los intereses generales de mantener la economía local. y estabilidad social. La Oficina Municipal de Asuntos No Gubernamentales fortaleció la coordinación y supervisión y siguió estrictamente los requisitos de la Reunión Conjunta del Departamento Municipal de Asuntos No Gubernamentales y del nivel ministerial "Procedimiento operativo para la eliminación de recaudación de fondos ilegales" (Chu Fei Lianfa ([2008] No. 4)) y organizó los departamentos funcionales pertinentes para manejar los casos clave de conformidad con la ley. El caso relevante y el estado de su manejo se informaron a la *** Provincial y a la Oficina Provincial de Asuntos Sin Fines de Lucro. >
En la actualidad, el presunto caso de recaudación de fondos ilegal de Golden Crown International Plaza ha sido básicamente investigado y el reembolso de los fondos de recaudación de fondos está en curso. Los tres presuntos casos de recaudación de fondos ilegales de Cheng Ruihua, Tian; Huiping y Zhang Jianyun fueron manejados de manera segura de acuerdo con la ley; el manejo del caso sospechoso de recaudación de fondos ilegales de Hu Weihong avanzó sin problemas y toda la situación estaba básicamente bajo control. La sociedad, la economía y las finanzas locales estaban estables y. no se produjo violencia masiva y otras cuestiones. 5. Centrarse en el desarrollo a largo plazo y optimizar el entorno ecológico financiero.
Un excelente entorno ecológico financiero es una garantía importante para prevenir y reprimir la recaudación ilegal de fondos. es una medida importante para regular la financiación privada en nuestro trabajo "Aliviar el bloqueo y las fusiones".
4. Cómo prevenir y abordar la recaudación ilegal de fondos
1. Comparar los intereses de los préstamos bancarios. Las tasas y las tasas de rendimiento de los productos financieros ordinarios para ver si son demasiado altas. En la mayoría de los casos, son obviamente más altas. Es probable que el rendimiento de la inversión sea una trampa de inversión.
Nuestro país estipula que las tasas de interés de los préstamos que exceden cuatro veces las regulaciones nacionales no están protegidas por la ley y pueden usarse como referencia para juzgar si el rendimiento es demasiado alto. El beneficio anual normal de una empresa generalmente no supera los 20, y los rendimientos de inversiones con beneficios ultra altos deben implicar un fraude ilegal.
"Hacerse rico rápidamente" y "altos rendimientos, cero riesgo" son probablemente trampas de inversión que "lo invitan a caer en una trampa". 2. Utilice el sitio web *** para comprobar si la empresa en cuestión es una empresa que cotiza en bolsa legalmente aprobada por el estado y si puede emitir acciones, bonos, centros de negociación de valores especificados por el estado, etc. capacidad para emitir, vender acciones o vender productos financieros Además de las calificaciones del sujeto para llevar a cabo negocios de depósitos y préstamos, se sospecha que se trata de una recaudación de fondos ilegal.
3. Verifique la información del registro industrial y comercial para saber si la empresa en cuestión es una empresa legalmente registrada y si ha recibido registro fiscal, etc. Si la identidad del sujeto es ilegal y falsa, existe sospecha de fraude.
4. Algunos delitos ilegales de recaudación de fondos con gran impacto a menudo son reportados por los medios relevantes. Es necesario buscar y consultar los antecedentes ilegales y criminales de las empresas relevantes a través de los medios y recursos de Internet para evitar que los delincuentes cometan. crímenes nuevamente en otros lugares. 5. Para obtener asesoramiento sobre inversiones de bajo riesgo y alto rendimiento y persuasión repetida a familiares y amigos, es necesario tomar decisiones cuidadosas, amables y prudentes con amigos y profesionales conocedores para evitar que se conviertan en el objetivo de su desarrollo de línea descendente.
6. Si es realmente imposible determinar si se trata de una recaudación de fondos ilegal, además de estar más atentos y tratar de evitar ser engañados como se mencionó anteriormente, el público puede consultar a los departamentos pertinentes y tomar una decisión. decisión después de conocer los detalles. Nunca inviertas a ciegas.
5. Cómo combatir y frenar eficazmente las actividades ilegales de recaudación de fondos siempre ha sido un tema candente de preocupación política y académica.
(1) Profundizar la reforma del sistema financiero y reducir la represión financiera
A largo plazo, "drenar" es mejor que "bloquear" en la lucha contra la recaudación ilegal de fondos. Primero, en vista de las características regionales del financiamiento privado, los gobiernos locales deberían fortalecer su supervisión del financiamiento privado y explorar un modelo de supervisión de doble línea que combine departamentos de gestión financiera y gobiernos locales. El segundo es relajar gradualmente el umbral de entrada para que el capital privado ingrese a la industria bancaria, desarrollar vigorosamente entidades financieras como pequeñas compañías de préstamos, casas de empeño y bancos comunales, y relajar aún más las restricciones políticas al capital privado que establece fondos de inversión industrial y participa en instituciones financieras. El tercero es avanzar en la reforma de las tasas de interés orientada al mercado de manera ordenada para que los precios de los fondos puedan reflejar verdaderamente la oferta y la demanda del mercado y guiar a los fondos sociales a invertir activamente en el sistema financiero formal. El cuarto es ampliar y mejorar los canales de inversión, como bonos del tesoro, valores, fondos y seguros, y enriquecer las variedades de inversión adecuadas para inversores de todos los niveles.
(2) Fortalecer la construcción legislativa y definir correctamente el estatus legal del financiamiento privado
Actualmente, la "Ley de Valores" tiene una definición relativamente estrecha de valores e impone restricciones a todo financiamiento no aprobado. La simple adopción de una prohibición general no permitirá hacer frente a un gran número de necesidades de financiación razonables y no permitirá reservar espacio para la legalización de la financiación privada. Por otro lado, es necesario promulgar oportunamente leyes y reglamentos como el "Reglamento de Prestamistas" y la "Ley Antiusura" para aclarar jurídicamente las definiciones legales, las normas de comportamiento, los rangos de tasas de interés, las garantías hipotecarias y la resolución de disputas. , etc. de préstamos privados y recaudación de fondos ilegal, a fin de proporcionar Los préstamos privados construyen una plataforma operativa legal y estandarizada.
(3) Mejorar aún más el mecanismo de trabajo y fortalecer la coordinación interdepartamental.
Primero, aclarar aún más el enfoque de trabajo de la oficina de reuniones conjunta y la oficina financiera local para unificar el liderazgo y efectivamente Coordinar varios departamentos de fuerza de la plaza. El segundo es mejorar el sistema de análisis estadístico relevante. Se recomienda que la Oficina Conjunta de Conferencias tome la iniciativa en la realización de análisis estadísticos de casos de recaudación ilegal de fondos cada año y comparta los resultados del análisis entre las unidades miembros. El tercero es fortalecer el monitoreo y la alerta temprana, no solo es necesario establecer y mejorar canales de información como los informes masivos y la supervisión de los medios, sino que también los departamentos competentes y las autoridades reguladoras de diversas industrias deben realizar inspecciones periódicas. Debe fortalecer la supervisión diaria de las empresas y los departamentos financieros deben fortalecer la investigación de pistas de transacciones sospechosas y la advertencia de riesgos. El cuarto es implementar las responsabilidades de inspección de primera línea de los supervisores de la industria y las autoridades reguladoras y al mismo tiempo otorgarles la correspondiente autoridad de eliminación y avanzar en el proceso de eliminación.
(4) Aumentar la publicidad y la publicidad para mejorar la conciencia pública sobre la prevención de riesgos.
Utilizar diversas herramientas y soportes publicitarios y adoptar diversas formas para describir los métodos, características, y métodos típicos de recaudación de fondos ilegales. Los métodos de identificación, etc. deben informarse al público en general de manera oportuna para mejorar la conciencia del público sobre la autoprotección, mejorar su conciencia de asumir riesgos al participar en la recaudación de fondos ilegal y eliminar conscientemente las actividades de recaudación de fondos ilegales. Llevaremos a cabo vigorosamente actividades como llevar el conocimiento financiero a las comunidades y áreas rurales para acelerar la popularización del conocimiento financiero y ayudar a las masas a establecer conceptos correctos de gestión financiera. Al mismo tiempo, se debe establecer un sistema de recompensas e incentivos para los informes sobre recaudación ilegal de fondos para movilizar a las masas para que den a conocer activamente pistas sobre actividades ilegales de recaudación de fondos y dar pleno juego al papel supervisor de las fuerzas sociales.
6. ¿Qué medidas tomará la Comisión Reguladora de Valores de China para prevenir y combatir la recaudación ilegal de fondos?
Primero, mejorar el sistema legal y promover activamente la introducción de fondos de capital privado. reglamento de supervisión, y regular la equidad en la revisión de la Ley de Valores se regula el Crowdfunding.
Al mejorar continuamente las leyes y regulaciones, guiaremos el desarrollo estandarizado de actividades de innovación financiera y evitaremos que se lleven a cabo actividades financieras ilegales en nombre de la innovación financiera. El segundo es hacer un buen trabajo en la prevención de riesgos de recaudación ilegal de fondos.
Promover la Asociación de la Industria de Fondos para establecer un sistema integral de monitoreo de riesgos de fondos de capital privado y un sistema de monitoreo y evaluación de riesgos de la industria basado en big data sobre la base del sistema de registro y archivo existente, evaluar dinámicamente los riesgos de la industria de fondos de capital privado y proporcionar advertencias oportunas Riesgos ocultos y riesgos de actividades ilegales de recaudación de fondos. Cooperar con los gobiernos populares locales para mejorar el mecanismo existente de eliminación de recaudación de fondos ilegales y prevenir eficazmente los riesgos de actividades ilegales de recaudación de fondos en forma de fondos de capital privado y crowdfunding de capital.
El tercero es fortalecer la publicidad de las políticas y la educación de los inversores. Al llevar a cabo la labor de educación de los inversores en el mercado de capitales, fortalecer la publicidad, la educación y las advertencias sobre casos sobre actividades ilegales de recaudación de fondos en nombre de fondos de capital privado y crowdfunding de capital, y mejorar la conciencia de los inversores sobre la prevención de riesgos de diversas actividades ilegales de recaudación de fondos.
Mejorar el contenido de la columna de educación para inversionistas en los sitios web de la Comisión Reguladora de Valores de China y las asociaciones industriales, fortalecer la publicidad de los casos de recaudación ilegal de fondos y distribuir a los inversionistas un manual compilado de engaños comunes en la industria financiera. aumentar la concienciación sobre el riesgo de los inversores. El cuarto es fortalecer la inspección y la aplicación de la ley y fortalecer el mecanismo de restricción de la reputación.
Estar orientado a los problemas y riesgos y fortalecer la inspección y la aplicación de la ley. Se aumentarán las sanciones por infracciones como promociones públicas, recaudación de fondos de inversores no calificados y promesas ilegales de garantizar capital e ingresos.
Al mismo tiempo, guiar a las asociaciones industriales para mejorar el sistema de listas negras, registrar comportamientos no confiables y acciones disciplinarias importantes en archivos de integridad, fortalecer el mecanismo de restricción de reputación y aumentar el costo de la deshonestidad del mercado, mejorar la publicidad de clasificación; sistema y combatir los informes falsos por parte de instituciones de capital privado. Se deberá divulgar el incumplimiento en cuatro aspectos, incluidas las omisiones importantes, la violación de los tres resultados finales y los malos registros de integridad de las entidades pertinentes.